RUPEP.org

• Публичные должностные лица (PEP) — определение
• Какие лица попадают в базу RuPEP.org
• Юридические лица в базе RuPEP.org
• Базовые и расширенные профили физических и юридических лиц
• Источники информации для базы RuPEP.org
• Актуальность информации в базе RuPEP.org
• Пользователи базы RuPEP.org
• Отличия RuPEP.org от других подобных баз данных
• Условия использования базы данных RuPEP.org

Публичные должностные лица (PEP) — определение

FATF в своих рекомендациях выделяет 4 группы риска среди PEP:

1. Высокий риск:
   1. главы государств и правительств;
   2. члены правительства (национальные и региональные);
   3. члены парламентов (национальных и региональных);
   4. главы военных, судебных, правоохранительных органов и члены правления центральных банков;
   5. высокопоставленные чиновники политических партий
2. Средне-высокий риск:
   1. старшие должностные лица военных, судебных и правоохранительных органов;
   2. старшие должностные лица других государственных органов и высокопоставленные государственные служащие;
   3. старшие руководители религиозных групп;
   4. послы, консулы, верховные комиссары
3. Средний риск:
   1. высшее руководство и члены совета директоров государственных предприятий и организаций
4. Низкий риск:
   1. мэры и депутаты местных, городских и районных собраний;
   2. старшие должностные лица и функционеры международных или наднациональных организаций.

Какие лица попадают в базу RuPEP.org

Помимо PEP России и Беларуси в определении FATF база RuPEP.org содержит информацию о следующих лицах.

• Супруги, близкие родственники (родственники по прямой восходящей и нисходящей линии (родители и дети, дедушка, бабушка и внуки), полнородные и неполнородные (имеющие общих отца или мать) братья и сестры, усыновители и усыновленные).
• Другие родственники PEP также могут быть включены в базу, если их деятельность связана с деятельностью PEP или его близких родственников.
• Бизнес-партнеры PEP и их родственников. К бизнес-партнерам, как-правило, относятся лица, имеющие доли в компаниях совместно с PEP или родственниками PEP.
• Другие лица, связанные с PEP по данным публикаций СМИ. Например, доверенные лица, владеющие имуществом или долями в компаниях в пользу PEP.
• Лица, включенные в санкционные списки ЕС, США и других стран, а также их родственники и бизнес-партнеры.
• Акционеры и руководители предприятий, работающие в военной сфере РФ, а также их родственники.
• Руководители военно-гражданских администраций на территориях Украины, оккупированных РФ.

Юридические лица в базе RuPEP.org

В базе содержится информация о юридических лицах, связанных с PEP и их родственниками, а также с лицами, включенными в санкционные списки ЕС, США и других стран.

• Юридические лица, где PEP или другие лица работают/работали;
• PEP или другие лица являются учредителями, совладельцами, акционерами, бенефициарными владельцами;
• PEP или другие лица получают от этого юридического лица услуги управления компанией/другим имуществом, услуги номинального владельца.

Базовые и расширенные профили физических и юридических лиц

В базовый профиль физического лица собирается и систематизируется следующая информация:

• фамилия, имя и отчество и их транслитерация;
• тип профиля (PEP, член семьи, связанное лицо, лицо под санкциями, лицо со значительным политическим или общественным влиянием);
• дата рождения;
• индивидуальный налоговый номер (при наличии, или его аналог, личный код);
• место рождения;
• место работы;
• данные публичной декларации о доходах и расходах.

В расширенный профиль PEP собирается раньше обнародованная, обоснованная дополнительная информация об имуществе, деловой репутации лица (при наличии):

• география, история и география происхождения бизнеса, состояния и активов;
• известные семейные, личные, деловые связи;
• связанные с PEP юридические лица;
• применение к лицу международных санкций;
• наличие уголовных дел, в которых фигурирует PEP, его процессуальный статус в них;
• наличие судимости;
• причастность к коррупции;
• детальное описание известных коррупционных схем, с которым связан национальный PEP.

В профиле юридического лица собирается информация об учредителях, владельцах, акционерах, а также контрагенты по доступным государственным контрактам.

Источники информации для базы RuPEP.org

Информация, изложенная в базе данных основывается на данных, собранных из публичных источников, доступных каждому журналисту:

• сайты государственных органов;
• официальные государственные реестры (Единые государственный реестр юридических лиц, Единый государственный реестр недвижимости);
• публикации в СМИ;
• базы данных утечек информации (Paradise Papers, Panama Papers, Transborder corruption archive, Aleph OCCRP и др.);
• общественные проекты Декларатор, Открытые НКО, Госзатраты, Энциклопедия кандидатов;
• СМИ и онлайн журналистские расследования;
• Профили лиц в социальных сетях.
  

Принципы использования СМИ и других источников:

• для наполнения базы данных мы не используем сообщения СМИ на основе информации неизвестного источника;
• не используем аналитические статьи, где источником информации является профессиональное/личное мнение автора,
• не используем документы, обнародованные в СМИ имеющих репутацию ненадежных, таких, которые могут умышленно публиковать недостоверную информацию, если их сведения нельзя подтвердить информацией с более достоверного источника;
• не используем не верифицированных судом или иным способом звукозаписи;
• используем сообщения пресс-служб государственных органов или информацию с официальных сайтов государственных органов, если такие сообщения не содержат оценочных личных суждений должностных лиц, и если нет обоснованных оснований считать распространенную информацию неправдивой;
• ссылаемся на комментарии лиц, самостоятельно сообщивших о себе определенные факты (например о наличии детей, заключения брака, пребывание в должности и др.);
• ссылаемся на фото- и видеоматериалы, репортажи с места события (видео судебного заседания, видео/фото обыска, фото свадьбы и др.);
• используем биографии, опубликованные на официальных сайтах государственных органов, политических партий, персональных страницах, биографии, которые были поданы для официальных целей (например биография предоставлена ​​для участия в выборах).

Чтобы увидеть источник и на какую дату информация является актуальной, Вы можете кликнуть на иконку в профиле, например:

Актуальность информации в базе RuPEP.org

Информация в базе регулярно обновляется, но отражение фактов пребывания лица в должности, владение корпоративными правами, статуса юридического лица, статуса лица в уголовном производстве и т.д., может происходить с задержкой. Источник информации и дату, на которую информация является актуальной, вы можете увидеть кликнув на иконку в профиле, например:

Если Вы считаете информацию профиля устаревшей, Вы можете сообщить об этом нажав на кнопку “Сообщить” в правом верхнем углу экрана.

Пользователи базы RuPEP.org

В первую очередь база данных RuPEP.org создана с целью предотвращения и выявления использования средств сомнительного и коррупционного происхождения в международной финансовой системе. Мы выделяем следующих основных пользователей базы RuPEP.org:

• СМИ и журналисты, расследующие коррупцию и отмывание средств;
• Банки, финтех компании и другие финансовые учреждения, выявляющие клиентов и операции с высоким уровнем риск;
• Государственные органы финансового надзора и контроля;
• Государственные органы, ответственные за выдачу виз и видов на жительство;
• Государственные органы, ответственные за внесение лиц в санкционные списки и надзор за соблюдением санкций;
• Таможенные органы;
• Фирмы, оказывающие услуги Due Diligence, расследовательские услуги, услуги по оценке рисков и мониторингу транзакций;
• Корпоративные провайдеры, юридические и сервисные компании, обязанные проверять происхождение средств клиентов;
• Агентства недвижимости.

Отличия RuPEP.org от других подобных баз данных

База данных RuPEP.org не является единственной базой с подобной информацией о PEP и лицах с высоким уровнем риска. Существует несколько известных компаний, предоставляющих доступ к своим аналогичным базам. Мы считаем, что информация, содержащаяся в RuPEP.org, является более полной и позволяет лучше оценивать риски и выявлять сомнительные операции.

• RuPEP.org является публичной базой данных с открытым доступом. Любой пользователь может проверить нет ли конкретного лица в базе данных RuPEP.org;
• Каждый профиль в базе RuPEP.org составляется вручную на основании анализа информации из различных источников;
• Команда RuPEP.org состоит из журналистов и аналитиков, специализирующихся на странах бывшего СССР;
• Члены команды RuPEP.org имеют огромный опыт анти-коррупционных расследований и поиска активов сомнительного происхождения в разных странах. Этот опыт учитывается при анализе возможных связей и использовании родственников и подставных лиц для сокрытия происхождения средств и активов;
• При составлении профилей и связей активно анализируется и используется информация социальных сетей.

Условия использования базы данных RuPEP.org

Используя базу данных RuPEP.org вы соглашаетесь со следующими Правилами Пользования. 

Ниже приведены основные принципы использования базы данных RuPEP.org:

• Поиск лиц в базе данных RuPEP.org является открытым и доступным без регистрации.
• Навигация по профилям и дополнительной информации также является открытой, но доступна только после регистрации.
• Регистрация является бесплатной.
• Копировать информацию из базы данных RuPEP.org вручную или с использованием скриптов (парсинга) запрещено.
• Мы приветствуем использование базы данных RuPEP.org журналистам и, некоммерческими организациями при проведении расследований и подобной журналистской работе и просим ссылаться на наши данные.
• Мы приветствуем использование базы данных RuPEP.org банками и другими финансовыми организациями при оценке рисков, проверке операций выполнения процедур KYC (Знай своего клиента).
• Информация, содержащаяся в базе не может быть скопирована, перенесена в базу третьего лица и использована в каком-либо коммерческом продукте без согласия RuPEP.org. Коммерческое использование включает в себя, но не ограничивается следующими примерами:
  • Включение информации из базы данных RuPEP.org в базу данных с платным доступом или подпиской.
  • Включение информации из базы данных RuPEP.org во внутреннюю базу коммерческой организации.
  • Продажа информации из базы данных RuPEP.org в какой-либо форме третьим лицам.
• Организациям, желающим использовать информацию из базы RuPEP.org в своих собственных внутренних базах или коммерческих продуктах, мы предлагаем заключить договор на регулярную выгрузку полной копии базы RuPEP.org.
• Мы оставляем за собой право потребовать компенсации в случае обнаружения использования информации из базы RuPEP.org в коммерческих целях.